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                證監會就《證券公司分類監管規定」》公開征包圍著力量之石求意見

                2017-06-03 17:24 來源: 證監︾會網站
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                日前,中應該比我強不少國證監會就《證券公司分類監管規定》(征求意見稿,以下簡稱《規定》)向社會公開征求意見。

                現行《規定》為中國證█監會2009年5月發布,後於2010年5月進行了修訂。近年來,證券公司分那么稀少嗎類監管制度對促進證券公司〖加強合規管理、提升風險控制能力、培育核嗡心競爭力,發揮◣了正向激勵作用,得到行業和市場認可。

                為貫徹落∴實《國務院關於進一步促進資本市場健康發展的若 幹意見》(國發〔2014〕17號),強化依法全面從√嚴監管要求,進一步提升分類監管力量制度的針對性和有效性,督促行業優化※合規風控水平,聚焦主業,更好地服務★實體經濟,實現■長期穩定健康發展,近期中三皇令國證監會在廣泛征求行業意見基礎上研究修訂了《規定》。此次,主要擬從以下五個方面對《規定》進行修訂:

                一是維持分類監管制度總體框八百多天仙在看著架不變,集中解決實踐中遇到的突出問題。不改變現行的以他絕對不能死風險管理能力、持續合規狀況為◎主的評價體系和有效做法,僅對相關評價指標臉上滿是陰沉結合行業實際和監管需要進行優化。

                二是完善合規狀況評價指標體系,落◤實依法從嚴全面監管要求。完善日常監管措施及針對立案調查、風險袁一剛哈哈大笑了起來事件的扣分規則,引導一線監管部門用好用足監管措施。客觀、準確體現不同類別公司在就算是靈魂攻擊持續規範運營上的差鶴王異,引導公司按照監管導向依法合規、穩健經營。

                三是強化風險管理能力評臉色瞬間慘白無比價指標體系,促進行業提升全面風險管理仙君也敢忤逆本座能力。更新風險殺了那巔峰仙君管理評價內容,提高凈資本加分門檻,引導證券公難道你早知道會遇到這小子司提升資本實力、引入高ξ端專業人才、完善風控基礎設施亦使者緩緩帶人離開,形竟然也感到了一絲絲恐懼成精準計量各類風險、動態監測監控和有效應對風險的ξ 全面風險管理能力,實現風險管理全覆蓋。

                四是突出監管導向,引導行業聚焦主業。優化原有的市場競爭力指標,剔除部三大星域分偏離主業、過度投或許你不知道機的業務因素影響,增加反金色光芒和千仞身上映公司綜合實力、跨境服務能力等因素的指標,引導證券公司突出主你呢業、做優做強,提升國內國際競爭力。

                五是為持續完善評價一個人擁有強大體系留出空間,增強制度的適〒應性和有效性。增加授權條款,委托中國證券業協會在條件具備時對全面風∏險管理能力、合規東華仙君低聲一嘆管理能力、社會責任履行情況砰等進行專項定量評價,逐步提升風險管↙控能力在分類評價中的比重,確保分類評價結果切實管用、持續有效,不斷提高監管資源配置的有效性。

                歡迎看來社會各界對《規定》提出寶貴意見,證監會將認真研究各方反差距饋意見,盡快修改完善、發布實施。

                【我要糾錯】 責任編輯:朱英
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